构建可核查的人工智能辅助文献综述

使用人工智能将一组界定清晰的论文整理为证据矩阵，然后逐条对照原始文献进行核查。真正有用的产出是一份可追溯的研究比较表，并且能够随着阅读的深入不断修订。

下载研究工作流程模板（research workflow templates）：这是一个 ZIP 文件，包含可编辑的 CSV 记录表，分别用于证据提取、引文核查、质性编码审查和分析检查。请在电子表格或研究工作空间中打开这些文件。

这一入门级工作流程适用于探索性综述、学位论文的某一章，或研究项目的早期阶段。您需要一个研究问题、论文的获取渠道、一款文献管理软件和一个电子表格。请预留第一次工作时段，用于构建并核查一个小规模的试点样本。系统综述还需要一份成文的研究方案、合适的数据库检索、明确的筛选规则，以及与其设计相匹配的报告方式。

从一个能够约束检索的问题开始

写下一个足够具体的问题，使您能够据此判断哪些研究应纳入综述。例如：“博士研究人员如何核实生成式人工智能推荐的参考文献？”明确您所需要的研究对象、现象、情境以及证据类型。

请人工智能助手提出同义词和相关概念。把这些建议视为检索词汇。在本学科常用的学术数据库中试用这些词汇，并亲自检查检索结果。记录每个数据库、检索式、检索日期以及所用的筛选条件。将引文追踪作为进入文献集合的另一条独立记录的途径。

建立参考文献库

保存每篇论文的书目记录以及您实际阅读的版本。在可能的情况下添加 DOI 或其他稳定标识符。记录每篇论文被纳入的理由。在提取之前审查可能的重复条目；Zotero 提供“重复条目”（Duplicate Items）视图和合并功能，合并时会保留文献所属的分类和标签。参见 Zotero 重复检测指南（Zotero duplicate-detection guide）。

使用一个规模较小、刻意多样化的试点集合：例如一项访谈研究、一项问卷调查和一篇概念性论文。这样可以在处理更大的文献集合之前，发现那些与某种研究方法不太契合的字段。试点规模只是一个实用的起点选择，并不代表综述覆盖范围已经充分。

在使用人工智能之前定义证据矩阵

创建以下各列：文献编号、研究问题、情境与样本、研究设计、操作性定义、相关发现、限定条件、支持性段落、页码或章节，以及核查状态。另加一列“分析者解读”，用于记录您自己的理解。

将报告的结果与您的解读分开。质性论文可能需要对某一发现进行叙述性说明；实验论文可能需要效应估计值、不确定性区间和对照条件。避免把不同形式的证据强行纳入同一个数值排名。

逐篇提取

使用一种能够处理您所提供的论文并展示其支持性段落的工具。Elicit 当前的工作流程指南（workflow guide）区分了灵活的 Research Agent 会话、概览报告以及结构化的 Systematic Review 工作流程。请选择适合您任务的模式，并在依赖某项功能之前确认当前的使用条件。

复制并调整以下指令：

“仅使用所附论文。提取其研究问题、情境与样本、研究设计、操作性定义，以及与[我的问题]相关的发现。对每个字段，提供一段简短的支持性原文以及页码或章节定位。若论文未提供相关信息，请写‘未报告’。将作者的主张与任何解读区分开来。标出含义不明确的样本量以及仅在补充材料中报告的结果。”

PDF 页码可能与印刷版页码不同。请说明您采用的定位规则。如果工具无法读取表格、补充材料或扫描页面，请记录这一局限并查阅原文。

核查试点并修订指令

对每个单元格，打开其引用的位置。检查原文措辞是否支持所提取的条目，样本是否指向相关研究，以及所报告的结果是主要结果还是次要结果。将单元格标记为已核查、已更正、未解决或未报告。

保留一份简短的错误记录。如果工具混淆了参与者与观测值，请修改样本字段，明确要求两者都提供。如果工具把相关关系说成因果效应，请要求在每项结果旁注明研究设计以及作者使用的因果表述。修改指令后重新运行试点。保留最初的提取结果，以便看清哪些方面有所改进。

基于已核查的矩阵进行写作

按问题、方法或机制对研究进行分组。请人工智能仅使用已核查的行和文献编号，找出可能的一致与分歧之处。然后检查表面上的分歧是否源于不同的测量、情境、样本或研究设计。

一段有用的综合性段落应提出一个论断，指明支持该论断的研究，并说明其适用边界。小型矩阵中的空白部分是检索线索；在将其称为研究空白之前，请先加以调查。

最终产出： 一个参考文献库、一份检索记录、一份经过核查的证据矩阵，以及一段简短说明，阐述人工智能如何协助提取、您又是如何进行核查的。请保存工具名称、可用的模型或版本、日期、指令、文献集合以及所做的更正。

接下来可以继续阅读“核查人工智能生成的引文”（checking AI-generated citations），或返回“从这里开始”（Start here）。

编辑工作流程，发布于 2026 年 11 月 6 日。产品文档于当日核查。文中的提示词和工作流程示例为 Generative AI for Research Initiative 的原创指导内容。